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Instituciones Financieras

El Mandato de Valores más Amplio en Mauricio

El Corredor de Inversiones (Licencia Completa con Suscripción) es la licencia de valores más completa disponible de la Comisión de Servicios Financieros de Mauricio, que autoriza la negociación, corretaje, suscripción y colocación de valores en todas las clases de activos y tipos de clientes.

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Descripción General

¿Qué es un Corredor de Inversiones (Licencia Completa)?

Esta licencia, emitida bajo la Ley de Valores de 2005, permite al titular negociar valores en nombre de clientes, suscribir y distribuir ofertas de valores, prestar servicios de creación de mercado y operar como broker-dealer de servicio completo. Es la licencia preferida para entidades que buscan un mandato de valores integral, atendiendo a clientes institucionales, profesionales y minoristas en renta variable, renta fija, derivados y productos estructurados.

La FSC aplica rigurosos estándares de adecuación de capital, conducta y gobernanza a los titulares de licencias de Corredor de Inversiones (Completa), reflejando el amplio alcance de las actividades permitidas. Esta licencia está diseñada para entidades que pretenden participar en cada etapa de la cadena de valor de valores, desde la originación y suscripción hasta la distribución y la negociación en mercado secundario.

Aurevya asesora en todo el ciclo de vida de la solicitud de licencia completa, incluido el diseño de la estructura societaria, el compromiso previo a la solicitud con la FSC, la preparación de documentación, la búsqueda de personal clave y la infraestructura de cumplimiento continua.

FSC
Autorizado, Ley de Valores 2005
Emitido por la Comisión de Servicios Financieros bajo la legislación principal de valores de Mauricio, proporcionando una base regulatoria reconocida y creíble.
USD 500.000
Capital Declarado Mínimo
Reflejando la amplitud de las actividades permitidas, la licencia completa de Corredor de Inversiones conlleva el umbral de capital más alto en la categoría de dealer.
3–6
Meses, Plazo de Solicitud
Desde el compromiso inicial hasta la concesión de la licencia, sujeto a los plazos de procesamiento de la FSC y la completitud del paquete de solicitud.

Alcance de la Autorización

Características Principales

Autoridad de Negociación Completa
Autorizado para negociar en todas las categorías de valores en nombre de clientes, incluidas acciones, instrumentos de renta fija, derivados, productos estructurados y participaciones en esquemas de inversión colectiva, tanto en calidad de principal como de agente.
Suscripción y Colocación
El permiso comercialmente más significativo de la Licencia Completa: el titular puede suscribir ofertas de valores en el mercado primario y gestionar la distribución y colocación de nuevas emisiones entre inversores calificados.
Creación de Mercado
Los titulares de la Licencia Completa pueden actuar como creadores de mercado, proporcionando cotizaciones continuas de compra y venta en valores específicos y contribuyendo a la liquidez del mercado en las plataformas de negociación accesibles desde Mauricio.
Clientes Minoristas e Institucionales
A diferencia de las categorías de dealer más restringidas, la Licencia Completa permite prestar servicios a todas las categorías de clientes, incluidos inversores minoristas, sujeto a los requisitos de conducta de negocios e idoneidad de la FSC.
Cobertura Multi-Clase de Activos
La Licencia Completa no tiene limitación en las clases de activos en las que el titular puede negociar, proporcionando flexibilidad para atender a clientes en mercados de renta variable, renta fija, derivados y activos alternativos desde una única entidad mauriciana.
Marco de Cumplimiento Completo de la FSC
Aurevya diseña e implementa la infraestructura de cumplimiento completa requerida: programa AML/CFT, políticas de conducta de negocios, marco de categorización de clientes y arquitectura de reporte continuo ante la FSC.

Proceso

Cómo Funciona

01
Plan de Negocio y Viabilidad
Trabajamos con el cliente para definir el modelo de negocio, los mercados objetivo, las actividades de valores propuestas y la estrategia de ingresos, elaborando un plan de negocio que cumpla las expectativas de la FSC para una solicitud de Licencia Completa.
02
Configuración de la Estructura Societaria
Constitución de la entidad en Mauricio, nombramiento de directores cualificados y oficial de cumplimiento, y establecimiento del marco de gobernanza requerido antes de presentar una solicitud ante la FSC.
03
Reunión Previa a la Solicitud con la FSC
Facilitamos un compromiso previo a la solicitud con la FSC, presentando el modelo de negocio propuesto y obteniendo orientación regulatoria antes de que se presente la solicitud formal, reduciendo el riesgo de consultas materiales durante la revisión.
04
Solicitud Formal de Licencia
Preparación y presentación del paquete completo de solicitud de licencia ante la FSC, incluido el plan de negocio, la documentación KYC, las proyecciones financieras, las políticas operativas y las declaraciones de idoneidad del personal clave.
05
Revisión y Diligencia Debida de la FSC
Gestionamos todas las consultas de la FSC y las solicitudes de información adicional durante el proceso de revisión, coordinándonos directamente con la Comisión para garantizar respuestas oportunas y completas durante todo el período de evaluación.
06
Concesión de Licencia y Configuración Operativa
Tras la concesión de la licencia, coordinamos la finalización de los sistemas operativos, la infraestructura de negociación, los marcos de documentación de clientes y el programa de cumplimiento continuo requerido para mantener la Licencia Completa en buen estado.

Consideraciones Prácticas

Requisitos y Plazos

Requisitos Regulatorios

  • Capital declarado mínimo de USD 500.000 totalmente desembolsado
  • Director General cualificado con experiencia relevante en valores
  • Oficial de Cumplimiento aprobado con aprobación de idoneidad de la FSC
  • Consejo con un mínimo de dos directores que cumplan los criterios de idoneidad de la FSC
  • Programa AML/CFT integral alineado con las directrices de la FSC
  • Sistemas informáticos robustos, infraestructura de negociación y controles internos
  • Seguro de Responsabilidad Profesional a niveles aceptables para la FSC
  • Reporte periódico continuo a la FSC, incluidos estados financieros e informes de cumplimiento

Plazo Indicativo

  • Constitución Societaria: 2–3 semanas desde la finalización del KYC y la confirmación de la estructura
  • Preparación de la Solicitud: 3–6 semanas según la complejidad del modelo de negocio y la disponibilidad de la documentación requerida
  • Revisión por la FSC: 8–16 semanas desde la presentación de una solicitud completa, sujeto a los plazos de procesamiento de la FSC y consultas
  • Lanzamiento Operativo: 2–4 semanas tras la concesión de la licencia para finalizar sistemas, documentación de clientes e infraestructura de cumplimiento

Preguntas Frecuentes

Preguntas Frecuentes

La Licencia Completa de Corredor de Inversiones es la licencia de valores más amplia disponible de la FSC. Permite al titular negociar en todas las categorías de valores en nombre de clientes y de forma propia, suscribir y gestionar la distribución de nuevas ofertas de valores, actuar como creador de mercado y proporcionar asesoramiento de inversión accesorio a la negociación. La licencia cubre renta variable, renta fija, derivados, productos estructurados y participaciones en esquemas de inversión colectiva en todas las categorías de clientes, incluidos inversores minoristas, profesionales e institucionales.
La FSC exige un capital declarado mínimo de USD 500.000 para un Corredor de Inversiones (Licencia Completa con Suscripción). Este capital debe estar totalmente desembolsado y mantenerse en todo momento. La FSC también aplica requisitos continuos de adecuación de capital; el titular de la licencia debe mantener un nivel mínimo de capital neto en función de sus exposiciones al riesgo. El equipo de cumplimiento de Aurevya asesora sobre planificación de capital, monitoreo de adecuación de capital y reporte a la FSC al respecto.
Desde el compromiso inicial hasta la concesión de la licencia, el plazo típico es de 3–6 meses. La preparación de la solicitud toma 3–6 semanas; la revisión de la FSC de una solicitud completa generalmente requiere 8–16 semanas. La FSC puede plantear consultas durante el proceso de revisión; la rapidez con que el solicitante las aborde afecta materialmente el plazo total. La experiencia de Aurevya en la gestión de solicitudes ante la FSC nos permite anticipar consultas comunes y preparar respuestas integrales con antelación, reduciendo demoras innecesarias.
La FSC aplica requisitos de idoneidad a todo el personal clave, incluidos directores, el CEO y el Oficial de Cumplimiento. Esto implica la evaluación de calificaciones, experiencia profesional, historial regulatorio y ausencia de antecedentes regulatorios o penales adversos. El CEO debe tener experiencia demostrable en negociación de valores o gestión de servicios financieros. El Oficial de Cumplimiento debe tener experiencia regulatoria y de cumplimiento relevante. Aurevya puede asistir en la identificación de personal debidamente cualificado y en la preparación de declaraciones de idoneidad para la evaluación de la FSC.
Sí. La licencia completa de Corredor de Inversiones permite al titular atender a clientes minoristas, profesionales e institucionales, convirtiéndola en la licencia de dealer más inclusiva en términos de categorías de clientes. Atender a clientes minoristas conlleva obligaciones adicionales de conducta de negocios, incluidas evaluaciones de idoneidad, requisitos de divulgación de productos y procedimientos de categorización de clientes. Estas obligaciones se abordan completamente en el marco de cumplimiento que Aurevya implementa como parte del proceso de configuración de la licencia.

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